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    采购工作流程

    可译的

    采购工作流程常规说明

    下文介绍采购工作流程,此流程包括订单行由创建到激活或登到的全过程。该工作流不包括读者驱动采访,且不包含Rialto采购工作流。关于Rialto采购工作流,见Rialto端到端订购周期
    有关更多信息,观看采购概述。(4:06分钟)
    欲知可创建的纸本、电子、数字采购类型和订单行类型,及采购流程及馆藏相关的采购方式和订单行类型,见采购类型流程及馆藏介绍。有关采购电子资源所需的工作流程的信息,见电子资源 – 方案和工作流程
    采购工作流程

    以下是此工作流详细的步骤说明(编号对应图中的编号):

    1. 订单行通常以如下方式进入Alma:自动通过嵌入订单数据(EOD)导入或通过图书馆服务提供平台(LSP)的实时API或者手动创建订单行(包括来自采购请求)。有关电子/纸本/数字订单类型,见下文的创建订单所需步骤部分。另见创建采购订单行
    2. 管理员预先配置复核规则来规范订单行、制定订单行生效规则及加工规则,以此来确定是否对其进行复核。
    3. 如果出现数据问题(包括无效或缺失信息)或需要注意的提示,Alma会对订单行复核。如果点击现在订购或者保存并继续,手动创建的订单行会跳过复核程序;如果没有点击(例如,如果选择保存),则停留在复核中状态。
      欲知更多信息,见复核订单行配置采购复核规则
    4. 订单行被打包成订单。订单行概要页面可对采购进行配置 (请见 手动创建采购订单行), 确定自动或手动打包。
      如果打包过程中(手动或自动),任何必填项目(本步骤所需)未完成,则采购订单会被发回复核。欲知更多信息,见复核订单行。订单复核及录入缺失信息后,订单进入审批流程,然后发给供应商。
    5. 订单进入审批流程和发送流程。采购配置(由Ex Libris配置)决定订单的审批和发送为自动或手动。
      订单审批与手动或EOD创建订单,手动或者自动打包有关。然而,如果使用户选择订单行立即订购,则不管采购配置如何,该订单自动过审。
      • 自动 – 订单自动审批通过,并发送给供应商。
      • 手动 – 在发送给供应商前,订单必须手动审批。欲知更多信息,见审批和发送采购订单。手动审批订单时在审批采购订单页面选择批准并发送,通过批准的订单会被发送给供应商。
    6. 订单行继续处理至采访流程最后步骤中,其中订单行会经过确认,明确是电子或者纸本资源。
      • 电子 – 订单行进入启用阶段(见启用电子资源和启用任务列表)。如果未全部开具发票,会将订单行概要页面中的发票状态标记为等待发票,并等待开具发票(见开具发票
      • 纸本资源 — 订单行进入登到流程后,根据订单行类型对其进行处理,见 登到资料。接收后的处理也可在接收资源后进行操作(见接收后处理)。.如果未完全开具发票,则在采购订单行概要页面的发票状态字段中将其标记为等待发票,并等待发票(见开具发票)。
      • 数字 — 订单行没有激活或接收流程(见如下关于单次和连续订单行的要点)。如果订单行为单次,该订单行关闭。如果订单行为连续,则在接收/激活/添加数字表现之后,该订单行标记为等待续订。如果已全额付款,即使该资源没有登到,也可以结束订购并手动标记订单行为关闭

    创建订单所需步骤列表

    创建订单有三种主要的方法:

    上文提到的三种方法对创建纸本电子资源资料类型的订单均可用。对于数字资源资料类型,支持手动和API方法。有关对每种资料类型创建订单所需的步骤见下表:

    对于从OASIS生成的电子订单,推荐使用API方法完成描述信息和访问信息。

    纸本资源订购方法

    纸本 - 手动订购

    配置操作

    描述

    手动订购无需特殊配置。

     

     

    纸本 - EOD(嵌入式订单数据)

    配置操作

    描述

    配置默认元数据模板

    确保配置了默认元数据模板(见使用记录模板)。打开元数据编辑器 > 模板。选择要定义为默认的模板。选择属性。选择作为默认。

    供应商设置

    确保Alma中的供应商配置为不发送订单的传出EDI消息。如果工作流需要,可以发动其他EDI消息(例如,发票)。有关供应商EDI的更多内容

    提供供应商相关的订购信息

    必须提供以下参数才能使供应商创建订单:

    所属图书馆代码 - 分配给创建的订单行的图书馆。您必须向供应商提供可用的所属图书馆的列表。供应商侧的实施可在订购列表中创建下拉列表用于选择相关所属图书馆。其他实施可能会与单个所属图书馆的账户相关。这种情况下,操作员必须登录进相关账户。

    供应商可以使用检索图书馆API获取图书馆的完整列表,或使用获取图书馆API查找图书馆的代码。

    位置代码 - 这是会创建相关单册的位置。仅与纸本资料相关。

    供应商可以使用检索位置API获取位置列表。

    经费代码 - 用于生成付款的经费。

    供应商可以使用检索经费API

     

    创建新订单导入配置文件或复制现有配置文件。

    访问采访 > 管理导入配置文件。确保从EDI发票中检索的供应商参考编号与Alma匹配。见管理导入配置文件

    确保选择了正确的提交格式选项

     

    配置更新馆藏导入配置文件

    访问采访 > 管理导入配置文件。 

    • 当接收到通过EOD创建的订单的发票时,供应商在FTP服务器中提交完整的MARC记录文件。 
    • Alma导入完整的MARC记录,使用更新馆藏导入配置文件将记录与订单行匹配并覆盖简要记录。通过订单行编号或供应商参考编号完成匹配。

    纸本 - API

    配置操作

    描述

    配置默认元数据模板

    确保配置了默认元数据模板(见使用记录模板)。访问元数据编辑器 > 模板。选择要定义为默认的模板。选择属性。选择默认。

    向供应商发送API密钥

    API密钥应由机构生成并提供给供应商。

    每个供应商应得到唯一的API密钥。这样,当机构想要中止与特定供应商的合作时,可以通过开发者忘了禁用特定的API密钥。其他API密钥继续正常运行。

    • 使用机构账户登录开发者网络
    • 定义应用的名称,与供应商集成
    • 添加采访API到应用,带有读取/写入许可。
    • 添加配置API到应用,带有只读许可。

    您可以将API定义到沙盒或生产环境。

    • 复制应用的API密钥。这是会在用于识别机构的供应商API呼叫中使用的API密钥。
    • 推荐定义API限制配置文件。有关更多信息,见使用API限制配置文件

    提供供应商相关的订购信息

    必须提供以下参数才能使供应商创建订单:

    供应商代码供应商账户代码 - 这些指向Alma中的供应商记录。创建的订单行会与供应商及供应商账户关联。必须确保Alma中的供应商配置为不发送订单的传出EDI消息。如果工作流需要,可以发动其他EDI消息(例如,发票)。 

    所属图书馆代码 - 分配给创建的订单行的图书馆。您必须向供应商提供可用的所属图书馆代码的列表。供应商侧的实施可在订购列表中创建下拉列表用于选择相关所属图书馆。其他实施可能会与单个所属图书馆的账户相关。这种情况下,操作员必须登录进相关账户。

    供应商可以使用检索图书馆API获取图书馆的完整列表,或使用获取图书馆API查找特定图书馆的代码。

    位置代码 - 这是会创建相关单册的位置。仅与纸本资料相关。

    供应商可以使用检索位置API获取位置列表。

    经费代码 - 用于付款的经费。

    供应商可以使用检索经费API

    有关更多信息,见机构的实时采访设置。 

    创建新订单集成配置文件

    新订单API集成配置文件决定想要实施的匹配规则。有关更多信息,见如何决定书目记录。经费相关问题的验证可以配置为在此归档(docx)。

    配置更新馆藏导入配置文件

    • 通过API为纸本/电子资料在Alma中创建订单时,会在Alma中创建含有创建MARC记录所需的基本字段的简要记录。
    • 更新馆藏导入配置文件用于查找这些简要记录(使用采购订单行编号或供应商参考编号)并使用完整的MARC信息覆盖。

    覆盖简要记录

    电子资源订购方法

    电子 - 手动订购

    配置操作

    描述

    手动订购无需特殊配置。

     

     

    电子 - EOD(嵌入式订单数据)

    配置操作

    描述

    配置默认元数据模板

    确保配置了默认元数据模板(见使用记录模板)。访问元数据编辑器 > 模板。选择要定义为默认的模板。选择属性。选择作为默认。

    供应商设置

    确保Alma中的供应商配置为不发送订单的传出EDI消息。如果工作流需要,可以发动其他EDI消息(例如,发票)。有关供应商EDI的更多内容

    提供供应商相关的订购信息

    必须提供以下参数才能使供应商创建订单:

    所属图书馆代码 - 分配给创建的订单行的图书馆。您必须向供应商提供可用的所属图书馆代码的列表。供应商侧的实施可在订购列表中创建下拉列表用于选择相关所属图书馆。其他实施可能会与单个所属图书馆的账户相关。这种情况下,操作员必须登录进相关账户。

    供应商可以使用检索图书馆API获取图书馆的完整列表,或使用获取图书馆API查找特定图书馆的代码。

    位置代码 - 这是会创建相关单册的位置。仅与纸本资料相关。

    供应商可以使用检索位置API获取位置列表。

    经费代码 - 用于付款的经费。

    供应商可以使用检索经费API

    有关更多信息,见机构的实时采访设置。 

    创建新订单导入配置文件或复制现有配置文件。

    访问采访 > 管理导入配置文件。确保从EDI发票中检索的供应商参考编号与Alma匹配。见管理导入配置文件

    确保选择了正确的提交格式选项

     

    配置更新馆藏导入配置文件

    访问采访 > 管理导入配置文件。 

    • 当接收到通过EOD创建的订单的发票时,供应商在FTP服务器中提交完整的MARC记录文件。 
    • Alma导入完整的MARC记录,使用更新馆藏导入配置文件将记录与订单行匹配并覆盖简要记录。通过订单行编号或供应商参考编号完成匹配。

    电子 - API

    配置操作

    描述

    配置默认元数据模板

    确保配置了默认元数据模板(见使用记录模板)。访问元数据编辑器 > 模板。选择要定义为默认的模板。选择属性。选择默认。

    向供应商发送API密钥

    API密钥应由机构生成并提供给供应商。

    每个供应商应得到唯一的API密钥。这样,当机构想要中止与特定供应商的合作时,可以通过开发者忘了禁用特定的API密钥。其他API密钥继续正常运行。

    • 使用机构账户登录开发者网络
    • 定义应用的名称,与供应商集成
    • 添加采访API到应用,带有读取/写入许可。
    • 添加配置API到应用,带有只读许可。

    您可以将API定义到沙盒或生产环境。

    • 复制应用的API密钥。这是会在用于识别机构的供应商API呼叫中使用的API密钥。
    • 推荐定义API限制配置文件。有关更多信息,见使用API限制配置文件

     

    提供供应商相关的订购信息

    必须提供以下参数才能使供应商创建订单:

    供应商代码供应商账户代码 - 这些指向Alma中的供应商记录。创建的订单行会与供应商及供应商账户关联。必须确保Alma中的供应商配置为不发送订单的传出EDI消息。如果工作流需要,可以发动其他EDI消息(例如,发票)。 

    所属图书馆代码 - 分配给创建的订单行的图书馆。您必须向供应商提供可用的所属图书馆代码的列表。供应商侧的实施可在订购列表中创建下拉列表用于选择相关所属图书馆。其他实施可能会与单个所属图书馆的账户相关。这种情况下,操作员必须登录进相关账户。

    供应商可以使用检索图书馆API获取图书馆的完整列表,或使用获取图书馆API查找图书馆的代码。

    位置代码 - 这是会创建相关单册的位置。仅与纸本资料相关。

    供应商可以使用检索位置API获取位置列表。

    经费代码 - 用于付款的经费。

    供应商可以使用检索经费API

    有关更多信息,见机构的实时采访设置。 

    创建新订单集成配置文件

    新订单API集成配置文件决定想要实施的匹配规则。有关更多信息,见如何决定书目记录。经费相关问题的验证可以配置为在此归档(docx)。

    配置更新馆藏导入配置文件

    • 通过API为纸本/电子资料在Alma中创建订单时,会在Alma中创建含有创建MARC记录所需的基本字段的简要记录。
    • 更新馆藏导入配置文件用于查找这些简要记录(使用采购订单行编号或供应商参考编号)并使用完整的MARC信息覆盖。

    覆盖简要记录

    从OASIS/GOBI生成的订单的电子资源订购方法

    有关供应商的完整列表,见实时订购

    电子 - API

    配置操作

    描述

    配置默认元数据模板

    确保配置了默认元数据模板(见使用记录模板)。访问元数据编辑器 > 模板。选择要定义为默认的模板。选择属性。选择默认。

    向供应商发送API密钥

    API密钥应由机构生成并提供给供应商。

    使用OASIS-Onboarding@proquest.com联系OASIS

    有关GOBI的问题,请联系您的GOBI代理。

    每个供应商应得到唯一的API密钥。这样,当机构想要中止与特定供应商的合作时,可以通过开发者忘了禁用特定的API密钥。其他API密钥继续正常运行。

    • 使用机构账户登录开发者网络
    • 定义应用的名称,与供应商集成
    • 添加采访API到应用,带有读取/写入许可。
    • 添加配置API到应用,带有只读许可。

    您可以将API定义到沙盒或生产环境。

    • 复制应用的API密钥。这是会在用于识别机构的供应商API呼叫中使用的API密钥。
    • 推荐定义API限制配置文件。有关更多信息,见使用API限制配置文件

     

    提供供应商相关的订购信息

    必须提供以下参数才能使供应商创建订单:

    供应商代码供应商账户代码 - 这些指向Alma中的供应商记录。创建的订单行会与供应商及供应商账户关联。必须确保Alma中的供应商配置为不发送订单的传出EDI消息。如果工作流需要,可以发动其他EDI消息(例如,发票)。 

    所属图书馆代码 - 分配给创建的订单行的图书馆。您必须向供应商提供可用的所属图书馆代码的列表。供应商侧的实施可在订购列表中创建下拉列表用于选择相关所属图书馆。其他实施可能会与单个所属图书馆的账户相关。这种情况下,操作员必须登录进相关账户。

    供应商可以使用检索图书馆API获取图书馆的完整列表,或使用获取图书馆API查找特定图书馆的代码。

    位置代码 - 这是会创建相关单册的位置。仅与纸本资料相关。

    供应商可以使用检索位置API获取位置列表。

    经费代码 - 用于付款的经费。

    供应商可以使用检索经费API

    有关更多信息,见机构的实时采访设置。 

    创建新订单集成配置文件

    新订单API集成配置文件决定想要实施的匹配规则。有关更多信息,见如何决定书目记录。经费相关问题的验证可以配置为在此归档(docx)。

    因为该工作流程启用共享区记录,集成配置文件的“验证”和“匹配”部分无效。

    从共享区激活相关资源库

    要在Alma的资源库中成功创建电子资源库(资源库列表),机构必须在机构区中有从共享区激活的相关资源库。 

    目前,在订购进程中在资源库中创建资源的功能仅对从支持的电子书平台通过从OASIS和GOBI生成的订单可用。 

    激活电子资源

    数字资源订购方法

    数字 - 手动订购

    配置操作

    描述

    启用相关的数字订单行类型。

    访问配置 > 采访 > 订单行类型并从行操作菜单中选择“自定义”以执行以下一项或两项操作:

    • 数字单次(DIGITAL_OT)
    • 数字连续(DIGITAL_CO)

    完成后确保选择保存

    检索相关的数字题名并订购。

    要创建数字订单行,必须如上所述启用订单行类型。

    创建数字订单行与创建纸本或电子订单非常相似(请见手动创建订单行)。一个主要区别是数字订单行类型在创建时无馆藏(单次和连续),并且您需要将一个表现与订单行相关联。如下文所述,有两种方法可以将表现与订单行相关联:

    1. 添加新的表现:在订单行编辑页面中,针对数字订单行有一个订购的表现部分。选择+添加表现选项。表现编辑器屏幕打开,从中创建新的表现。题名、图书馆和订单行编号已预先填充在右侧的摘要信息中,因为从订单行继承这些信息。数字题名需要与资源库相关联,并且表现必须包含文件。

      创建表现并选择保存之后,您将被重定向到订单行,并且其中附加表现。要完成该过程,请选择保存并继续
    2. 从新的/现有的表现:订单行编辑页面中,对于数字订单行有一个订购的表现部分。对于现有表现,从行操作菜单中选择编辑并更新订单行。当选择保存时,Alma自动尝试将订单行推送到工作流程的下一步。

    创建数字订单行后,单次和连续订单行的工作流程有所不同:

    • 一次性订单行:复核中 > 已关闭
    • 连续订单行:复核中 > 等待续订或等待手动续订

    UPDATE_REPRESENTATION_FROM_ACQ权限为采购角色提供从订单行编辑表现的能力。

    如果没有表现,订单行无法“保存并继续”。如果用户尝试“保存并继续”,订单行将提示用户有关信息丢失的警告消息。

    观看用于数字馆藏的两种新订单行类型视频(2分50秒)。

     

    采购类型工作流程和馆藏的说明

    一旦用特定采购类型创建了采购订单行,工作流程和数据影响会被确定并无法更改。因此,了解采访流程及馆藏的各种采购类型的影响是很重要的。
    资料类型指资料的类型,单册的形式, 例如,纸本书,电子刊,或者光盘。有关全部电子资料类型的信息,见管理电子资源。有关全部纸本资料类型的信息,见配置纸本单册资料类型描述。资料类型是创建单册记录的一部分,但是不能控制订单行流程。资料类型可在订单行创建/编辑时修改。对于数字订单行,不使用此字段。
    采购类型可以为纸本、电子或数字,或以下连续性类型:
    • 单次订单 - 单次或低频率订单,例如纸本图书,电子图书,或者未重复出版的乐谱。可在接收新资料页面的一次性选项卡接收纸本资料。馆藏和单册会自动创建,每个馆藏地都要创建一个馆藏目录,每个单册对应一个复本。电子资源通过标准的激活流程,不定期激活。一旦订单行已开具发票、接收/激活,则关闭。

      数字化表现视为已收到“单册”,并将在工作流程中推动订单行,同时状态将为“已关闭”。创建没有馆藏的数字订单行。
    • 连续订单 - 规律性的重复订购,例如,对纸本或电子资料的每月订购,如期刊。在接收新资料页面的连续订单选项卡接收纸本资料。在创建纸本订单行时创建馆藏(针对某个位置中连续出版物的每次运行)并创建单册:电子资料通过标准激活程序激活,可在评估流程中停用。一旦订单行开具发票和被接收/激活,该订单行保持开启状态。(尽管可以手动关闭)

      数字化表现(数字订阅)视为已收到“单册”,并将在续订工作流程中推动订单行,同时状态将为“定期续订”和“等待手动续订”。创建没有馆藏的数字订单行。

      其它示例和工作流程信息:
      • 当使用预测模式时:在元数据编辑器里选择打开预测单册。见预测模式
      • 否则:依据卷册收据创建。
      • 季刊单册 – 按订单中的编目数据顺序对单册进行描述。你必须为每本期刊创建单册;在绑定前他们都是独立的单册。期刊可以或不可流通,但仍需要每本期刊的记录信息,例如是否丢失或者有某些期刊馆内阅览的规则。应为期刊单册传递创建预测模式,或者也可以在接收新资料页面点击 连续订单 选项卡。
      • 在不可预测时段接收的多卷专著,例如百科全书,会按照编目数据顺序对这些多卷书进行描述。因为多卷书可能会单独流通,需要对每卷书创建单册。在接收新资料页面的 连续订单选项卡接收新的多卷书。

    长期订单 – 不会高频或定期重复的订单。例如,不定期采购某位特殊著者出版的纸本图书或者正在出版的系列图书。纸本专著不在接收新资料页面接收。而是通过手动创建:创建或选择编目记录,创建馆藏记录,然后创建单册记录,可将此记录与长期订单采购订单行联系在一起。可在纸本单册编辑器中设置单册接收日期.

    想了解更多关于管理长期订单的信息,请见e 采访 - Alma长期订单 [ppt].
    • 您可以记录反映使用许可升级采购模型的采购。此外,在使用许可升级免费且需要记录进系统时,可以创建没有经费和定价的订单行。可在以下采访方法中设置免费的订单行:采购、批准计划和在供应商系统采购。在订单行的采访方法中选择值时,显示免费复选框。选择该复选框时,经费和定价部分隐藏。
    • 非专著资料尽管没有固定的顺序或频率,但处理过程和纸本连续资料一样。电子资料通过标准激活程序激活,可在评估流程中停用。一旦订单行开具发票和被接收/激活,该订单行保持开启状态。(尽管可以手动关闭)
      其它示例和工作流程信息:
      • 在计划外接收到的连续出版专著 – 每本书可能由不同著者出版,但是全部属于同一系列,并需要订购这套连续出版物.订单和此连续出版物的屏蔽书目记录相连;该书目记录不对单册描述。每个单册有不同题名,并应当按照其书目记录单独编目,书目记录和此连续出版物订单相连。每个单册单独流通。
      • 集成资源的订购,例如发送并添加至已存在的纸本单册的法律活页资料 - 该资料由与订单关联的纸本单册的编目记录描述,每个资料都和单册实时更新。因为它们不是独立流通的,所以无需为发出的每个资料都创建单册。如果资料在可预测间隔内接收,那么每次订单上更新的可预测接收日期就是当时接收的日期。
    下面的表格显示了荐购类型,这对每种馆藏搜索都是可用的(请见e 手动创建订单行,对搜索和订单行创建过程的说明) 
    仓储检索、推荐采购类型、工作流程与馆藏
    查找 选择类型 推荐采购类型 订单连续性 订单行流程 创建的仓储
    全部题名 期刊(ISSN) 电子期刊 单次 订单行发送时,创建激活 任务。 独立资源列表
    连续 订单行发送时,创建激活 任务。 独立资源列表
    纸本期刊 单次 在接收新资料页面接收 单册类型-期刊
    连续 在接收新资料页面的连续选项卡接收。单册在接收基础上创建。 馆藏
    图书(ISBN) 电子书(题名) 单次 订单行发送时,创建激活 任务。 独立资源列表(电子书)
    连续 订单行发送时,创建激活 任务。 独立资源列表(电子书)
    使用许可升级 单次
    纸本书
    如果订购的唯一纸本单册为图书,则任何纸本图书订单类型(例如纸本图书 - 单次)和纸本类型一致(例如纸本 - 单次)。
    单次 在接收新资料页面接收 单册类型-图书
    长期订单
    (专著;持续性非专著)
    资料不是在接收新资料页面接收,而通过一个特殊的流程。有关详情,见接收长期订单专著资料 馆藏
    电子资源库 期刊资源包 电子资源库 单次,连续 订单行发送时,创建激活 任务。 电子数据库
    图书资源包 电子资源库 单次,连续
    混合 电子资源库 单次,连续
    使用许可升级 - 只对“其他订单”可用 单次
    服务订单(无馆藏) 登录服务 无馆藏创建。订单行流程建立在连续性上(订阅类型订单需要续订)。
    • 使用电子资源库 - 单次/连续采购类型。(可以在电子资源库编辑器中将 资源库类型 定义为 数据库 。)
    • 这些订单行类型不能为馆藏的主订单行,但是可以作为其他订单行添加到馆藏。欲知详情,见手动创建订单行
    数据库服务
    其他服务
    如果在题名级别订购单册,只会显示全部题名检索中的单册的订购链接。如果在电子资源库级别订购单册,只会显示电子资源库检索中的单册的订购链接 。
    观看采购工作流程系列视频(3个视频)。
    有关Alma中每种资料或环境可创建的订单行类型,见启用/禁用订单行类型
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